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湖北证监局、湖北省创业投资同业公会联合湖北省证券期货业协会共同发起 《湖北辖区私募基金管理人诚信合规经营倡议书》

为全面提升辖区私募机构及从业人员守法合规意识,湖北省证券期货业协会于2017年4月13日在武汉中南花园饭店举办“湖北省私募基金合规发展培训班”。本次培训班邀请中国证监会私募部、中国证券投资基金业协会两名讲师现场授课,宣传最新私募基金监管政策,传达监管理念,传导监管压力。

会议由湖北证监局期货处处长葛力明主持,湖北证监局领导刘兴兵作重要讲话,中国证监会私募部处长黄丽萍、中国证券投资基金业协会老师骆莹授课,葛力明宣读由湖北证监局、湖北省创业投资同业公会、湖北省证券期货业协会共同发起的《诚信合规经营倡议书》。



《湖北辖区私募基金管理人诚信合规经营倡议书》


为保护投资者合法权益、规范私募基金机构及人员执业行为,树立湖北辖区私募基金行业良好形象,维护诚信、合规、公平竞争的市场环境,湖北证监局、湖北省创业投资同业公会、湖北省证券期货业协会联合向湖北辖区各私募基金管理人发出以下倡议:

一、严格遵守行业法律法规,恪守职业道德和行为规范。履行诚实守信、勤勉尽责的义务,自觉维护投资者合法权益,不损害国家利益和社会公众利益。

二、积极履行信息披露义务,建立健全信息披露制度。维护信息沟通渠道的畅通,确保所披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性。

三、落实投资者适当性制度,加强投资者教育和保护。严格按照《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等关于合格投资者的要求,落实投资者适当性管理义务。

四、不断完善内部控制机制,有效强化合规经营能力。设置合规风控底线,防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制等风险;规范募集,不变相公开推介,不以虚假信息、承诺收益、变相吸储、夸大事实、贬低同行等方式募集资金;建立基金财产第三方托管机制,保证基金财产安全,不开展资金池业务,不侵占、挪用基金财产;强化投资研究和内外部风险识别,公平对待管理的不同私募基金财产。

五、提升从业人员道德水平,主动树立责任担当意识。加强内部人员管理,坚决抵制不正当竞争、恶意竞争行为,不误导欺诈投资者,杜绝损害投资者合法权益的非法活动;勇于承担社会责任,切实引导理性投资观念,积极服务实体经济。


湖北证监局

湖北省创业投资同业公会

湖北省证券期货业协会

2017年4月13日



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